中山大洋電機股份有限公司
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董事、高級管理人員薪酬與考核操作方案
一、為了規范細化董事、高級管理人員薪酬與考核工作，特制定本操作方案。
二、本方案適用董事、高級管理人員包括：董事長、內部董事、總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人的薪酬與考核工作。本方案不適用獨立董事及監事。
三、年度經營業績考核的期限自每年的01月01 日起至12月31 日止。
四、公司薪酬與考核委員會對高層管理人員重點考核凈利潤指標和個人績效的完成情況。凈利潤指標和個人工作績效所占績效工資比例如下：
序號 職務 凈利潤指標占比 個人工作績效占比
1 董事長 20% 80%
2 董事 20% 80%
1 總經理 80% 20%
2 副總經理 80% 20%
3 董事會秘書 20% 80%
4 財務負責人 60% 40%
五、年度績效評價指標。年度經營業績考核主要指標為：董事會制定的年度經營業績目標中的凈利潤指標；個人績效工作考核指標依據相關人員的法定職責及總經理下達的目標管理責任，董事會薪酬與考核委員會根據相關人員履行法定職責及目標管理責任完成情況進行打分考核。
六、考核年度內，如遇國家法規政策調整或不可抗拒力因素，對考核年度公司盈利產生重大影響時，與及對于為公司長遠發展目標做出貢獻，短期效益未現的，董事會可以對年度經營業績考核指標的相關內容進行調整。
七、考核年度結束后60天內，公司董事、總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書應向董事會薪酬與考核委員會提交年度述職報告，對考核期經營業績考核目標的完成情況進行自我評價。
八、董事、高級管理人員的凈利潤指標由公司財務管理部在考核年度結束后50天內向董事
中山大洋電機股份有限公司會秘書辦公室、人力資源部提交年度凈利潤指標有關數據。
九、董事、高級管理人員的個人工作績效評價由薪酬與考核委員會考核與評價工作會議決定。
十、董事會秘書辦公室、人力資源部負責做好薪酬與考核委員會決策的前期準備工作，董事會秘書辦公室、人力資源部應根據薪酬與考核委員會的要求，及時、完整、真實地提供有關書面資料。包括：
（一）公司主要財務指標和經營目標完成情況；
（二）公司董事、高級管理人員分管工作范圍及主要職責履行情況；
（三）董事、高級管理人員崗位工作業績考評系統中涉及指標的完成情況；
（四）按公司業績擬訂公司薪酬規劃和分配方式的有關測算依據。
十一、薪酬與考核委員會的考核與評價工作，一般在會計年度結束后一個月內完成，如涉及公司董事會換屆和高級管理人員聘任可以進行專項考核評價，應在董事會或股東大會召開前四十五天內完成。程序如下：
（一）公司董事、高級管理人員向薪酬與考核委員會作述職和自我評價；
（二）薪酬與考核委員會按績效評價標準和程序，對董事及高級管理人員進行績效評價；
（三）根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出董事、高級管理人員的報酬數額和獎勵方式，表決通過后，報公司董事會。
十二、董事、高級管理人員業績考評評分標準：
（一）崗位職責：填寫職位說明書或KPI 考核指標。
（二）工作實績：填寫 KPI 考核指標或年度工作總結報告十項關鍵業績事項。
（三）個人工作績效評分標準：
定義 參考評分分值 說 明
實際績效顯著超過預期計劃/目標或崗位職責/分工要求，在計
優秀 9.0～10.0 劃/目標或崗位職責/分工要求所涉及的各個方面都取得非常突
出的成績。
實際績效完全達到或超過預期計劃/目標或崗位職責/分工要
良好 8.0～8.9 求，在計劃/目標或崗位職責/分工要求所涉及的主要方面取得
比較突出的成績。
實際績效基本達到預期計劃/目標或崗位職責/分工要求，既沒
合格 7.0～7.9
有突出的表現，也沒有明顯的失誤。
實際績效部分未達到預期計劃/目標或崗位職責/分工要求，或
一般 6.0～6.9 任務基本能完成，但工作質量、效率不高，需要進一步改進才
能達到要求
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極差 0～5.9 在很多方面存在失誤或不足，不能符合公司要求
十三、年度凈利潤指標評分標準：
（一）年度凈利潤達標百分比= （凈利潤實際值/凈利潤目標值）* 100%
（二）年度凈利潤指標評分標準：
年度凈利潤指標評分標準
等級 年度凈利潤達標百分比 參考評分分值 評分說明
實際完成凈利潤目標值 100%～90%，評分100～90
A 100%～90% 100～90 分。
B 89%～80% 89～80 實際完成凈利潤目標值89%～80%，評分89～80 分。
C 79%～70% 79～70 實際完成凈利潤目標值79%～70%，評分79～70 分。
D 69%～60% 69～60 實際完成凈利潤目標值69%～60%，評分69～60 分。
E 59%～50% 59～50 實際完成凈利潤目標值 59%～50%，評分59～50 分。
F 49%～40% 49～40 實際完成凈利潤目標值49%～40%，評分49～40 分。
G 39%～30% 39～30 實際完成凈利潤目標值39%～30%，評分39～30 分。
H 29%～0% 29～0 實際完成凈利潤目標值29%～0%，評分0 分。
十四、被考核人員考評綜合得分=凈利潤指標得分*凈利潤指標占比+個人工作績效得分*個人工作績效占比
十五、總經理審核獎勵基金分配人員表，并確定各職位等級的獎勵系數；
十六、被考核人員最終得分為：綜合得分*獎勵系數；
十七、被考核人員分配金額=被考核人員最終得分* （當年發放總金額/∑所有分配被考核人員得分）。
十八、本方案由公司董事會負責解釋。
十九、本方案自股東大會審議通過后實施。
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2010 年 3 月21 日